似乎在与内地强监管相呼应,香港今年来罚单也频出,而且多是上千万级的大罚单。这不,昨日就又有一家被吃下一张万的罚单。
7月19日,券商中国记者从香港证监会(SFC)网站获悉,汇丰金融证券(亚洲)有限公司(简称:汇丰证券亚洲)因违反债券销售有关规定被罚款万港元。
据券商中国统计,今年香港SFC累计共开出了35张罚单,7月份以来,开出了5张罚单;全年处罚金额超过万港元的有4张,罚单金额最高的是花旗,因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款万港元。
券商中国记者注意到,今年的罚单中,除了花旗、瑞士信贷、瑞银、德意志银行等国际投行,还出现了建银国际金融、中信里昂证券、诺亚控股(香港)等在港中资券商的身影,罚单金额最高的是建银国际金融,被罚万港元。
万,汇丰违规销售债券被罚
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