财联社（上海，记者刘超凤）讯，由于私募资产管理业务开展过程中，存在“未获许可投资关联方承销的债券”、“与其他业务未有效隔离”、“估值方法不合理”这三方面问题，申万宏源证券被上海证监局出具警示函。
资产管理业务一直是申万宏源证券的优势业务，多年位居行业前十。根据中国证券业协会的统计数据，年、年，申万宏源证券资产管理业务分别实现净收入11.96亿元、11.83亿元，分别排名行业第5位、第8位。
监管部门高度重视私募资产管理业务的合规经营，1个月前，华安证券也因为私募资产管理业务不合规被安徽证监局责令改正，主要包括三方面问题：不同资产管理计划账户间存在违规交易，债券投资风险管控不完善，未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。
11月5日，北京证监局也发布了关于对中金公司采取责令改正措施的决定，直指公司私募资管计划两大问题，一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。
申万宏源私募资管被处罚
12月1日，证监会