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TUhjnbcbe - 2025/5/17 20:53:00
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见习记者颜颖

近期监管投行罚单频发,英大证券再添一例。

5月17日,广东证监局发布行政监管措施决定书。因在松炀资源项目中未勤勉尽责履行持续督导职责,广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。英大证券需每2个月开展一次内部合规检查,并向广东证监局报送合规检查报告。

今年以来,频繁有券商因投行业务遭遇监管罚单。日前,贵州证监局、江苏证监局分别发布了对申港证券、华英证券两家券商的监管措施,处罚内容亦与投行业务有关。“归位尽责”仍然是每位投行人面临的直接考验。

英大证券投行项目遭点名

此次英大证券被广东证监局责令增加内部合规检查次数,主要是缘于监管对上市公司松炀资源的现场检查。作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构,英大证券的持续督导工作也因此被进行延伸检查。

广东证监局指出,英大证券未勤勉尽责履行持续督导职责,未发现松炀资源在年至年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金,以及年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。英大证券此前出具的持续督导现场检查报告等一系列文件中,均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向证监会、交易所提交的其他文件,并承担下列工作:

(一)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;

(二)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;

(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;

(四)持续

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